华泰联合证券收到监管警示函，未能核查平台企业偿债风险

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　　【大河财立方消息】10月18日，深圳证监局日前对对华泰联合证券有限责任公司出具警示函措施。

　　经查，华泰联合证券在开展业务过程中，存在以下问题：

　　一、对承销的部分债券尽职调查不到位。华泰联合证券作为地方政府平台债券承销商，未能尽职核查部分地方政府平台企业偿债风险，制作的募集说明书未准确反映企业偿债情况。

　　二、未严格履行持续督导义务。华泰联合证券作为发行上市保荐机构，保荐的多家上市公司存在违规使用募集资金购买理财产品的情况；华泰联合证券作为安全科技股份有限公司定向增发项目的主承销商，未及时督促公司建设项目，导致募集资金闲置。

　　三、廉洁从业管理不规范。个别保荐人员违规在发行企业报销费用。

　　上述行为违反了《公司信用类债券信息披露管理办法》第三十四条第一款、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第四条第一款、第十九条第二款、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第五条第一款、第十六条第二款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第六条第一款的规定。

　　根据相关规定，深圳证监局决定对华泰联合证券采取出具警示函的监管措施。